ABS业务存在系列问题 信达证券被通报

时间： 2022-05-09 19:24     浏览量：537

近日，信达证券因ABS（资产证券化）相关业务违规被通报。北京证监局披露，信达证券存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局认为，上述情况违反了相关规定。祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时为信达证券总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。根据有关规定，北京证监局决定对祝瑞敏采取监管谈话的行政监管措施。

这不是信达证券首次因ABS业务被通报。4月中旬，北京证监局曾因相同的违规事实，发布过对信达证券采取责令改正监管措施的决定。

信达证券2021年年报显示，公司全年实现营业收入38.03亿元，同比增长20.27%；实现净利润12.12亿元，同比增长41.57%；实现归母净利润11.72亿元，同比增长42.95%。其中，投行业务净收入4.40亿元，发行了专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券。

关键词 : ABS信达证券违规北京证监局投行业务