新设合营企业未依法申报，上海海立和海尔空调各被罚150万

时间： 2024-06-09 02:02     

南都讯 记者李玲 6月7日，据市场监管总局官网消息，上海海立（集团）股份有限公司与青岛海尔空调器有限总公司设立合营企业，因未依法申报违法实施经营者集中，各被罚款150万元。

行政处罚决定书显示，2023年1月19日，上海海立与海尔空调签署《郑州海立电器有限公司之合资合同》，拟共同设立合营企业郑州海立电器有限公司，从事空调转子式压缩机的生产与销售。上海海立持有合营企业51%股权，海尔空调持有合营企业49%股权。2023年3月13日，合营企业郑州海立取得营业执照。

在此之前，这笔交易未获得反垄断执法机构的批准。根据《反垄断法》第二十六条规定，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。另经执法机构评估，该项经营者集中不会产生排除、限制竞争的效果。

据南都记者了解，新《反垄断法》于2022年8月1日正式实施，大幅提升了违法实施集中的处罚标准。此前企业并购“抢跑”最高被罚50万，而根据新法规定，经营者违法实施集中，且具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，将被处上一年度销售额10%以下的罚款；不具有排除、限制竞争效果的，处500万元以下的罚款。

值得一提的是，此案是《反垄断法》修改后，市场监管总局公布的首例适用新法的违法实施集中案。合营双方上海海立和海尔空调各被罚款150万元，并通过国家企业信用信息公示系统依法公示。

据反垄断执法机构介绍，这主要考虑到集中双方属于首次违法实施经营者集中，能够积极配合调查，并在违法实施集中后积极整改，建立和有效实施完善的经营者集中反垄断合规制度等。

南都记者了解到，经营者集中审查是一项事前反垄断监管制度，旨在防止经营者通过经营者集中排除、限制相关市场竞争。为了引导企业落实经营者集中反垄断合规主体责任，去年9月市场监管总局专门发布了一份《经营者集中反垄断合规指引》，明确了重点合规风险、合规风险管理、合规管理保障等内容。

上述《合规指引》指出，判断一项交易是否构成经营者集中，取决于经营者通过该交易是否取得对其他经营者的控制权，或者能够对其他经营者施加决定性影响。收购少数股权也可能取得控制权，从而构成经营者集中。

除了控制权外，有关营业额的计算也是判断一笔交易是否应当申报的关键。需要关注的是，现在企业并购申报的营业额门槛已有所调整。

今年1月，《国务院关于经营者集中申报标准的规定》正式施行，将申报标准中参与集中的经营者全球合计营业额标准从100亿元提高至120亿元，将中国境内合计营业额标准从20亿元提高至40亿元，将单方中国境内营业额标准从4亿元提高至8亿元。同时规定，将根据经济发展情况，对申报标准的实施情况进行评估。

申报标准的提高，意味着一些明显不具有竞争损害效果的中小规模并购交易，将不再纳入申报范围。这有利于进一步放宽市场准入门槛，降低经营者集中制度性交易成本，提高投资并购效率。